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      2015年2月13日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人邓舸发布了证监会圆满完成2014年全国人大代表建议和全国政协委员提案办理工作情况(见要闻栏目),并回答了记者提问。
  问:近日有消息称证监会已明确要求从6月1日起,IPO审核下放到交易所,证监会负责注册,证监会发审委、并购重组委也将取消,非公开发行不再审核,由公司自主确定,四月份之后将暂停接受申报。请问是否属实?
  答:为落实党的十八届三中全会决定关于推进股票发行注册制改革要求,根据中央和国务院部署,证监会牵头成立了“股票发行注册制改革工作组”,发展改革委、财政部、人民银行、法制办、银监会、保监会、人大法工委、高法院等单位参加,已完成注册制改革方案初稿并上报国务院。目前,我会正在认真研究推进股票发行注册制改革的各项准备工作,但并无在四月份暂停受理新的IPO和再融资申报材料的计划。 
 
  问:近日,有报道称,“四大”中国公司与SEC就拒绝提供中国客户审计文件的诉讼已达成和解协议,向后者支付200万美元罚金了结诉讼。请问,证监会对此如何评价?
  答:日前,我们获悉美国证券交易委员会(SEC,美国证监会)与国际“四大”会计师事务所的中国机构之间就之前的行政诉讼达成了和解。中国证监会欢迎“四大”的中国机构与美国证监会达成和解。国际监管合作是解决跨境审计执法问题的有效渠道。应当说,中国证监会与美国证监会对资本市场跨境执法合作有着充分的共识,并认真加以推动。目前双方已建立可行的工作机制,执法合作渠道顺畅。未来,中国证监会将继续在多边和双边框架下,与包括美国证监会在内的境外同行加强合作,对证券违法犯罪行为实施有效打击。
 
  问:上证50ETF期权已于2月9日上市,能否介绍一下整体运行情况?
  答:自2月9日上证50ETF期权上市以来,期权市场运行总体平稳,投资者参与度适中,合约定价较为合理,对现货市场影响积极正面,实现了平稳起步。
  从成交和持仓情况看,2015年2月9日至12日,合约成交量90019张,其中认购期权50122张,认沽期权39897张,日均成交量22504.75张;权利金成交额1.16亿元,日均成交0.29亿元;成交合约的名义价值20.9亿元,日均成交5.23亿元;未平仓合约数24693张。认购期权合约较认沽期权合约成交活跃,认沽认购合约成交比为0.80;近月合约较远月合约成交活跃,3月到期合约成交量占总成交量的59.39%,市场成交持仓情况符合预期。
  从投资者参与情况看,截至2月12日,衍生品合约账户总开户数达到3823户,其中个人投资者3552户,机构投资者271户。开展期权业务的证券公司71家,期货公司10家。每日合约成交量与持仓量之比平均为1.44,表明投资者持仓意愿较强,总体较为理性。
  从期权定价和对现货市场影响方面看,上证50ETF期权定价整体水平较为合理。实值合约价格均高于虚值合约,远月合约价格均高于近月合约。认购期权和认沽期权价格关系合理,不同行权价的合约序列价格关系正常,市场无明显套利机会。2月9日至12日,上证综指累计上涨3.17%,上证50指数累计上涨3.92%,表明投资者对上证50ETF期权上市反响积极。
  从风险控制方面看,自上证50ETF期权上市以来,期权市场未发生保证金不足、持仓超限或其他风险事件,交易、结算和市场监测监控各环节衔接顺畅。2月11日下午,上证50ETF期权个别合约交易价格因做市商报价错误触发交易熔断机制,熔断期间,未成交异常委托及时撤单,熔断集合竞价结束后,成交价格即恢复正常,表明风控机制发挥作用,有效防范了市场波动风险。
  自上证50ETF期权上市以来,市场各方广泛关注,各家媒体均对上证50ETF期权的上市运行给予了深入和客观的报道。上证50ETF期权目前刚刚起步,投资者对其还不熟悉,期权产品功能的充分发挥也需要一段时间。下一步,我会将继续加强对期权市场运行各环节的监管,及时总结经验,完善制度规则,促进市场健康发展。
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